11月15日，渤海证券公告称，收到证监会《行政处罚事先告知书》，因在历史上承做的某股权财务顾问业务中未勤勉尽责，依据2005年的证券法，拟作出责令改正，没收业务收入56.60万元、处以169.81万元罚款的行政处罚。对此，渤海证券回应称，诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，坚持举一反三，依法合规、稳慎推进公司各项业务。(证券时报)